近日美國商務部工業安全局(BIS)宣布將六項新興技術添加到《出口管理條例》(EAR)的商務部管制清單(CCL)中。

據了解，目前受到出口管制的新興技術總數已經達到了37項。

美國商務部在官網發布公告中寫道：“此舉是為了支持關鍵及新興技術這一國家戰略.”

“關鍵技術和新興技術國家戰略是保護美國國家安全，確保美國在軍事、情報和經濟事務中保持技術領先地位的重要戰略部署。”美國商務部部長Wilbur Ross說道，并表示“美國商務部已經對30多種新興技術的出口實施了管控，我們將繼續評估和確定未來還有哪些技術需要管控。”

票選“對美國國家安全起到至關重要的作用”的6大技術出爐

公告指出。最新的商業出口管制是依照2019年12月全體大會上達成的協議——《常規軍備和兩用物品及技術出口管制瓦森納協議》實施的。制定和實施對新興技術的多邊控制符合《2018年出口控制改革法案》(ECRA)的要求后，最終確定管控下列幾項新興和基礎性技術的出口將對美國國家安全起到至關重要的作用。

本次被增列商業管制清單的六項新興技術為：

- 混合增材制造/計算機數控工具;

- 特定的計算光刻軟件;

- 用于為5nm生產精加工晶圓的某些技術;

- 有限的數字取證分析工具;

- 用于監測電信服務通信的某些軟件

- 亞軌道航天器

美國實施出口管制的六大技術，都與芯片制造中最重要的設備光刻機息息相關，尤其是當下5nm芯片已成為高端芯片時代的主流產品，EUV光刻機在半導體制程的重要意義可想而知。

“用于制造極紫外線掩模的計算光刻技術軟件”涵蓋EUV光刻所需的特定軟件，包括與三維(3D)效應、掩模陰影效應、光照方向效應、遠距離眩光效應、鄰近效應、抗蝕劑中的隨機性效應以及源掩模優化有關的軟件，這類軟件是在晶圓上做出經過優化的光刻膠圖案必需的軟件;而“用于為5nm生產精加工芯片的技術”旨在應用于面向5nm生產的晶圓，包括對直徑300 mm的硅晶圓進行切片、打磨和拋光以達到某些標準所需要的技術，以及盡量減小平坦度(或SFQR)和表面缺陷的技術以及局部光散射體(LLS)。以上兩類技術都受到國家安全和反恐管制的約束。

目前全世界唯一能生產EUV光刻機的企業只有荷蘭ASML公司，而ASML最大的兩大股東資本國際集團(MSCI)和貝萊德集團(BlackRock,Inc.)都是美國公司，其用于打造EUV光刻機的高精技術也有不少為美國所持有。

美國商務部此舉相當于直接封鎖了高端芯片的制造技術，針對的是誰不用多說。從目前來看，中國作為美國芯片產品最大的采購國之一，受出口管制影響是巨大的。

這是BIS自2018年通過ECRA法令以來實施的第四套新興技術管控措施。BIS在此之前曾公布了三份聯邦文件通知，對航空航天、生物技術、化學、電子、加密、地理空間圖像和海洋領域的31項新興技術實施了管制，其中大多數是在多邊支持下實施的。其中包括因化學/生物和反恐理由而受管制的24種化學武器前體，以及：

分立微波晶體管(Discrete microwave transistors)

操作軟件的連續性(Continuity of operation software)

Post-quantum密碼學(Post-quantum cryptography)

用作水聽器工作的水下傳感器(Underwater transducers designed to operate as hydrophones)

空中發射平臺(Air-launch platforms)

地理空間圖像軟件(單側)(Geospatial imagery software(unilateral))

一次性生物培育箱(Single-use biological cultivation chambers)

總體而言，受新管制影響最大的幾個行業是航空航天、生物技術、化學、電子、加密、地理空間圖像和海洋行業。正如BIS所承諾的那樣，新興技術是加以嚴格定義的，幾乎都受到多邊管制的約束。

需要注意的是，根據ECRA規定，商務部工業安全局已于2020年8月27日起就基礎技術鑒定征求公眾意見，公眾意見征詢期將持續到2020年11月9日，也就是說，未來或許還會有更多新興和關鍵技術被列入出口管制清單的可能。

中方回應：出口管制清單將適時發布!

不過，在這一公告發布不就后，我國《出口管制法》在歷經三審后在日前通過，新法律自今年12月1日起施行。

該法規定，任何國家或者地區濫用出口管制措施危害中國國家安全和利益的，中國可以根據實際情況對該國家或者地區對等采取措施。

本周四，針對出口管制清單問題，商務部新聞發言人高峰表示，實施出口管制，是國際上履行防擴散等國際義務通行的做法。自上世紀九十年代末以來，為履行相關國際義務，我國先后制定了監控化學品管理條例、核出口管制條例、核兩用品及相關技術出口管制條例等6部有關出口管制的行政法規，形成了覆蓋核、生物、化學、導彈以及軍品等物項的出口管制法律制度體系。為更好地履行相關國際義務，適應新形勢下出口管制工作的需要，維護我國國家安全和利益，自2017年開始，我們就啟動了出口管制法的相關立法工作。在總結前期經驗的基礎上，借鑒國際通行的做法，提升立法層級，制定了《出口管制法》，統領出口管制工作，為相關工作的開展提供更加有力的法治保障。

高峰表示：“我們將根據法律規定，進一步完善并適時發布管制清單。”

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